बॉम्बे उच्च न्यायालय के न्यायमूर्ति एसजी डिग ने आज याचिकाएं सुनने के लिए निर्धारित की हैं।
टकसाल मामले के विवरण को तोड़ता है।
कौन लोग शामिल हैं?
आरोप पूर्व सेबी अध्यक्ष मदबी पुरी बुच के खिलाफ हैं; वर्तमान डब्ल्यूटीएमएस अश्वानी भाटिया, अनंत नारायण जी, और कामशश वर्शनी; पूर्व बीएसई अध्यक्ष प्रमोद अग्रवाल; और वर्तमान बीएसई प्रबंध निदेशक और मुख्य कार्यकारी अधिकारी सुंदरमन राममूर्ति।
शिकायतकर्ता सपन श्रीवास्तव है, जो एक डोमबिवली निवासी है जो एक पत्रकार होने का दावा करता है।
आरोप क्या हैं?
श्रीवास्तव ने अपनी शिकायत में शेयर बाजार धोखाधड़ी और नियामक उल्लंघन का आरोप लगाया है, जिसमें कहा गया था कि श्रीवास्तव और उनके परिवार ने 13 दिसंबर 1994 से बीएसई लिमिटेड में सूचीबद्ध कंपनी सीएएलएस रिफाइनरियों लिमिटेड के शेयरों में निवेश किया था। उन्होंने दावा किया कि कंपनी को उचित नियामक अनुमोदन के बिना सूचीबद्ध किया गया था।
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अपनी शिकायत में, उन्होंने कहा कि सेबी की एक आरटीआई प्रतिक्रिया से पता चला कि सीएएलएस लिस्टिंग आवश्यकताओं को पूरा नहीं करता था और नियामक या विनिमय से आवश्यक नो-आपत्ति प्रमाण पत्र प्राप्त नहीं करता था, जिससे इसकी सूची अवैध हो जाती है।
श्रीवास्तव ने यह भी दावा किया कि नियामक कंपनी या एक्सचेंज अधिकारियों के खिलाफ कार्रवाई करने में विफल रहा, जिससे उसके जैसे निवेशकों के लिए वित्तीय नुकसान हुआ। उन्होंने यह भी आरोप लगाया कि अधिकारियों को अवैध लाभ मिला और निवेशकों की सुरक्षा में विफल रहे।
श्रीवास्तव ने कहा कि उन्हें अदालत से संपर्क करने के लिए मजबूर किया गया क्योंकि पुलिस और नियामक अधिकारियों ने उनकी शिकायत पर कार्रवाई नहीं की।
CALS रिफाइनरियां क्या हैं?
CALS रिफाइनरिस लिमिटेड दिल्ली में पंजीकृत है और रिफाइनरियों और विपणन उद्योग में शामिल होने का दावा करता है।
बीएसई वेबसाइट से पता चलता है कि सीएएलएस के शेयरों में ट्रेडिंग दंडात्मक कारणों से निलंबित है। FY17 के लिए BSE के साथ दायर कंपनी की नवीनतम वार्षिक रिपोर्ट ने स्पष्ट किया कि कॉर्पोरेट मामलों के मंत्रालय ने इसे शेल कंपनी के रूप में पहचाने जाने के बाद 8 अगस्त 2017 को इसके शेयरों के व्यापार को निलंबित कर दिया था। बीएसई ने कंपनी को स्टेज VI ग्रेडेड निगरानी के तहत रखा, जिसमें ट्रेडिंग महीने में एक बार ऊपर की ओर बढ़ने के बिना सीमित है।
अदालत ने एफआईआर के पंजीकरण का आदेश क्यों दिया?
विशेष अदालत ने पाया कि आरोपों ने एक अपराध का खुलासा किया, जिसमें एक जांच की आवश्यकता थी।
विशेष न्यायाधीश से बंगर ने एंटी-भ्रष्टाचार ब्यूरो (एसीबी), मुंबई को निर्देश दिया, ताकि छह आरोपियों के खिलाफ एफआईआर पंजीकृत किया जा सके और आदेश के 30 दिनों के भीतर जांच पर एक स्थिति रिपोर्ट प्रस्तुत की जा सके।
“एक निष्पक्ष और निष्पक्ष जांच की आवश्यकता के लिए नियामक लैप्स और मिलीभगत के प्राइमा फेशियल सबूत हैं। कानून प्रवर्तन और सेबी द्वारा निष्क्रियता न्यायिक हस्तक्षेप की आवश्यकता है, “अदालत ने 1 मार्च को कहा।
अधिकारियों की याचिकाएँ क्या कहती हैं?
अदालत के आदेश से पीड़ित, आरोपी अधिकारी ने 4 मार्च को उच्च न्यायालय में याचिकाएं दायर कीं, जो इसे खत्म करने की कोशिश कर रही थी।
उन्होंने तर्क दिया कि विशेष अदालत मामले के महत्वपूर्ण पहलुओं पर विचार करने में विफल रही। उनकी याचिका में कहा गया है कि 1994 की सूची के लिए छह आरोपियों पर कोई दायित्व नहीं रखा जा सकता है क्योंकि वे कथित अपराध के समय सेबी बोर्ड के सदस्य नहीं थे।
उन्होंने यह भी कहा कि न्यायाधीश लोक सेवकों के खिलाफ जांच शुरू करने से पहले भ्रष्टाचार अधिनियम की रोकथाम के तहत केंद्र सरकार से पूर्व अनुमोदन प्राप्त करने की अनिवार्य आवश्यकता का पालन करने में विफल रहे।
इसके अतिरिक्त, यह आरोप है कि सीएएलएस को बिना किसी नियामक अनुपालन के बिना बीएसई पर अवैध रूप से सूचीबद्ध किया गया था, सबूतों से निराधार और असमर्थित है, उन्होंने कहा।
“न्यायाधीश को यह नोट करना चाहिए कि सेबी के अनुपालन के बारे में और एनओसी प्राप्त करने के बारे में जानकारी (आरटीआई क्वेरी में मांगी गई) उनके साथ उपलब्ध नहीं थी (आरटीआई क्वेरी के जवाब में)। यह स्थापित नहीं करता है कि CALS को अपेक्षित अनुपालन से पूरा नहीं किया गया था, “याचिका ने कहा।” प्रासंगिक बिंदु पर, BSE पर किसी भी शेयर को सूचीबद्ध करने के लिए SEBI से NOC प्राप्त करने की कोई आवश्यकता नहीं थी, “यह कहा।
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याचिका ने दावा किया कि श्रीवास्तव ने 2013 में सीएएलएस के खिलाफ सेबी की कार्रवाई को दबा दिया, जो कि ग्लोबल डिपॉजिटरी रसीदों (जीडीआर) के जारी करने से संबंधित बाजार हेरफेर के आरोपों पर था। कंपनी का जुर्माना लगाया गया था ₹सेबी द्वारा 10 करोड़ और 2013 में 10 साल के लिए प्रतिभूतियों को जारी करने से रोक दिया।
अंत में, छह आरोपियों ने भी प्रक्रियात्मक निष्पक्षता के बारे में चिंता जताई, यह दावा करते हुए कि उन्हें आदेश पारित होने से पहले अपना पक्ष पेश करने का अवसर नहीं दिया गया था।
याचिका में यह भी बताया गया है कि श्रीवास्तव “एक अभ्यस्त शिकायतकर्ता थे, जिन्होंने कई घिनौनी कार्यवाही दायर की है, जो लागतों के साथ अदालतों द्वारा फटकार लगाई गई हैं”। इसमें बॉम्बे हाई कोर्ट के आदेश भी शामिल थे, जो न केवल दंड लागू नहीं करते थे, लेकिन यह भी निर्देश नहीं दिया गया था कि जब तक कि इन फाइनल के भुगतान के लिए कोई भी भविष्य की याचिका का मनोरंजन न करें।
आज क्या होगा?
छह आरोपियों ने आदेश के निष्पादन पर ठहरने की मांग की है, जिसे अदालत ने सोमवार को दी जब मामले का उल्लेख तत्काल सुनवाई के लिए किया गया था।
सॉलिसिटर जनरल तुषार मेहता वर्तमान WTMS के लिए, और बीएसई अधिकारी के लिए वरिष्ठ वकील अमित देसाई के लिए दिखाई देंगे।
वे निचली अदालत के आदेश पर रहने की निरंतरता के लिए कहेंगे जब तक कि याचिका को अंततः नहीं सुना और निपटाया जाए।
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