वॉल स्ट्रीट जर्नल की रिपोर्ट में मामले से परिचित लोगों का हवाला देते हुए कहा गया है कि सेबी के नवंबर के कारण बताओ नोटिस में आरोप लगाया गया है कि बैंक की डील टीम ने निष्पादन टीम के बाहर के कर्मचारियों को आदित्य बिड़ला सन लाइफ एएमसी के शेयरों की 2024 की बिक्री के मूल्य-संवेदनशील विवरण का खुलासा किया और बाद में जांचकर्ताओं को गलत बयान दिए।
नियामक ने कथित तौर पर गोपनीय पूंजी-बाजार लेनदेन के लीक को रोकने के लिए पर्याप्त सुरक्षा उपायों की कमी के लिए भी बैंक को दोषी ठहराया। इसमें कहा गया है कि बैंक ऑफ अमेरिका सेबी के आरोपों का जवाब तैयार कर रहा है और उम्मीद है कि वह गलती स्वीकार या इनकार किए बिना कई मिलियन डॉलर का समझौता करेगा।
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घोषणाओं से पहले गैर-सार्वजनिक जानकारी साझा करना भारत और कई अन्य बाजारों में अवैध है क्योंकि ऐसी जानकारी के विशेषाधिकार प्राप्त पक्ष अपेक्षित मूल्य परिवर्तन से लाभ उठा सकते हैं। रिपोर्ट में कहा गया है कि बैंक ने सेबी को अपने पहले के खाते में सुधार किया और गैर-डील टीम के कर्मचारियों और निवेशकों के बीच संचार दिखाने वाले रिकॉर्ड पेश किए।
बैंक ऑफ अमेरिका और सेबी ने रिपोर्ट पर तुरंत प्रतिक्रिया नहीं दी।
वॉल स्ट्रीट जर्नल ने 2024 में लीक का आरोप लगाते हुए एक व्हिसलब्लोअर शिकायत दर्ज की थी, लेकिन बैंक के एक प्रवक्ता ने तब आरोपों से इनकार किया और कहा कि उसे दावों का समर्थन करने के लिए कोई सबूत नहीं मिला।
नवंबर 2023 में, भारतीय रिजर्व बैंक ने फेमा की धाराओं के माध्यम से प्रदत्त शक्तियों के तहत बैंक ऑफ अमेरिका पर जुर्माना लगाया था।
फेमा 1999 की उदारीकृत प्रेषण योजना के तहत रिपोर्टिंग आवश्यकताओं पर निर्देशों का उल्लंघन करने के लिए बैंक ऑफ अमेरिका पर जुर्माना लगाया गया था।
सितंबर में बाजार नियामक ने अंदरूनी व्यापार उल्लंघन के लिए स्वान एलएनजी के सीईओ और स्वान कॉर्प (पूर्व में स्वान एनर्जी लिमिटेड) के नामित व्यक्ति राहुल शर्मा पर 2 लाख रुपये का जुर्माना लगाया था।
सेबी की जांच में पाया गया कि शर्मा ने 1 सितंबर से 30 नवंबर, 2023 के बीच स्वान कॉर्प के शेयरों में ट्रेड और कॉन्ट्रा-ट्रेड किए, जिससे 30.25 लाख रुपये का गैरकानूनी लाभ कमाया।
