वाधवांस से प्रत्येक में 10.6 लाख रुपये के लंबित बकाया राशि में प्रारंभिक दंड राशि, ब्याज और वसूली लागत शामिल है, यह जोड़ा। जुलाई 2023 में, नियामक ने वाधवांस पर प्रत्येक 10 लाख रुपये का जुर्माना लगाया, जो प्रकटीकरण मानदंडों को भड़काने के लिए डीएचएफएल (जिसे अब पिरामल फाइनेंस के रूप में जाना जाता है) के प्रवर्तक थे। कपिल वधवन डीएचएफएल के अध्यक्ष और एमडी थे, जबकि धीरज वधवन कंपनी के एक गैर-कार्यकारी निदेशक थे। वे दोनों डीएचएफएल के बोर्ड में थे।
यह आदेश सेबी ने डीएचएफएल प्रामेरिका लाइफ इंश्योरेंस (तत्कालीन डीएलएफ प्रामेरिका लाइफ इंश्योरेंस) में डीएचएफएल द्वारा रखे गए शेयरों के हस्तांतरण के बाद अपने पूर्ण स्वामित्व वाली सहायक कंपनी डीएचएफएल निवेश और अन्य संबंधित लेनदेन में जांच की।
जांच अवधि फरवरी से मार्च 2017 तक थी। सेबी ने देखा कि भाई फर्म द्वारा डाक मतपत्र नोटिस में अपर्याप्त जानकारी प्रदान करने के लिए जिम्मेदार थे।
अनुलग्नक नोटिस के अनुसार, सेबी ने कहा कि यह मानने का पर्याप्त कारण है कि डिफॉल्टर बैंक खातों और प्रतिभूतियों में राशियों का निपटान कर सकता है और “प्रमाण पत्र के तहत होने वाली राशि का एहसास, परिणाम में, देरी या बाधित हो जाएगा”।
तदनुसार, नियामक ने सभी बैंकों, डिपॉजिटरी और म्यूचुअल फंड को खाते से किसी भी डेबिट की अनुमति नहीं देने के लिए कहा। हालांकि, क्रेडिट की अनुमति दी गई है। जनवरी में, सेबी ने ढेरज और कपिल को मांग नोटिस भेजे और उन्हें मामले में प्रत्येक में 10.6 लाख रुपये का भुगतान करने के लिए कहा। इसके अलावा, नियामक ने उन्हें 15 दिनों के भीतर भुगतान करने में विफल होने पर परिसंपत्तियों के साथ -साथ बैंक खातों की गिरफ्तारी और अटैचमेंट की चेतावनी दी।
