नियामक ने स्पष्ट किया कि वह निवेशकों को धन प्रेषण के लिए नोटिस जारी नहीं करता है एसटीटीन ही यह ऐसे संग्रहों के लिए भारतीय रिजर्व बैंक (आरबीआई) के साथ समन्वय करता है। नियामक ने कहा कि स्टॉक एक्सचेंजों पर निष्पादित प्रतिभूतियों की प्रत्येक खरीद और बिक्री पर एसटीटी स्वचालित रूप से लगाया जाता है और दलालों द्वारा सीधे एकत्र किया जाता है।
बाजार निगरानी संस्था ने ऐसे मामले भी देखे हैं जहां संस्थाएं सेबी अधिकारियों का रूप धारण करती हैं, नामों और पदनामों का दुरुपयोग करती हैं और नियामक से मिलती-जुलती फर्जी ईमेल आईडी बनाती हैं।
24 फरवरी को, नेशनल स्टॉक एक्सचेंज ने सेबी के लेटरहेड का उपयोग करने वाली और एसटीटी के भुगतान की मांग करने वाली संस्थाओं के खिलाफ इसी तरह की चेतावनी जारी की।
एनएसई नोटिस में कहा गया है, “एनएसई निवेशकों को धोखेबाजों से खुद को बचाने और सेबी अधिकारियों और सेबी की ओर से भुगतान मांगने वाले प्रेषकों द्वारा भेजे गए मनगढ़ंत संचार से निपटने के दौरान सतर्क रहने के लिए सावधान करता है।”
अलग से, सेबी ने “खाता प्रबंधन” सेवाओं से जुड़े एक और बढ़ते घोटाले को चिह्नित किया। इन योजनाओं में, व्यक्ति खुद को ट्रेडिंग खातों, पोर्टफोलियो प्रबंधन सेवा (पीएमएस) प्रदाताओं या फंड मैनेजरों के प्रबंधन में विशेषज्ञ के रूप में चित्रित करते हैं, जो जोखिम-मुक्त मुनाफे का वादा करते हैं।
ये ऑपरेटर आम तौर पर न्यूनतम पूंजी आवश्यकता निर्दिष्ट करते हैं और निवेशक के डीमैट या ट्रेडिंग खाते में निष्पादित ट्रेडों से उत्पन्न लाभ का हिस्सा मांगते हैं। विश्वास कायम करने के लिए, वे अन्य ग्राहकों के लिए निष्पादित सफल ट्रेडों का प्रदर्शन करते हैं। फिर निवेशकों को अपनी ट्रेडिंग साख साझा करने के लिए राजी किया जाता है, जिससे उन्हें सीधे खाता संचालित करने की अनुमति मिलती है। जबकि लाभ, यदि कोई हो, साझा किया जाता है, नुकसान पूरी तरह से निवेशक द्वारा वहन किया जाता है।
नियामक ने कहा, “निवेशकों को सलाह दी जाती है कि वे ऐसे खाता संचालकों/धोखेबाजों के दावों पर भरोसा न करें और अपने खाते की जानकारी किसी के साथ साझा करने से बचें। ये खाता संचालक/धोखेबाज सेबी द्वारा पंजीकृत नहीं हैं और सेबी के दायरे में नहीं आते हैं।”
