एसईसी ने शुक्रवार को एक संघर्ष विराम आदेश में कहा, “एनवाईएसई की विफलताओं के कारण बाजार-व्यापी प्रभाव पड़ा, जिसमें व्यापार पर मूल्य-प्रेरित प्रतिबंध, 84 प्रतिभूतियों में बाजार-व्यापी व्यापार रुकना और अंततः हजारों व्यापार बंद हो गए।”
एनवाईएसई, जो इंटरकांटिनेंटल एक्सचेंज इंक के स्वामित्व में है, एसईसी के दावों को स्वीकार या अस्वीकार किए बिना जुर्माना देने पर सहमत हुआ।
आईसीई ने एक बयान में कहा, “एनवाईएसई ने प्रभावित बाजार सहभागियों को तुरंत मुआवजा दिया और अपनी प्रक्रियाओं और प्रणालियों को बढ़ाया, और इस मुद्दे की कोई पुनरावृत्ति नहीं हुई है।” “एनवाईएसई उद्घाटन और समापन नीलामी एनवाईएसई-सूचीबद्ध प्रतीकों के लिए सबसे विश्वसनीय तरलता घटना बनी हुई है।”
24 जनवरी, 2023 को बाजार खुलने पर एक्सचेंज को तकनीकी गड़बड़ियों का सामना करना पड़ा। ब्लूमबर्ग ने उस समय रिपोर्ट दी थी कि इन गड़बड़ियों के कारण वेल्स फ़ार्गो एंड कंपनी, मैकडॉनल्ड्स कॉर्प, वॉलमार्ट इंक और मॉर्गन स्टेनली सहित कंपनियों में व्यापारिक उथल-पुथल मच गई, कुछ मामलों में मिनटों में स्टॉक की कीमतें 25 प्रतिशत अंक तक बढ़ गईं।
एसईसी ने कहा कि एनवाईएसई निरंतर व्यापार कहे जाने वाले परिवर्तन से पहले 2,800 से अधिक प्रतिभूतियों के लिए प्रारंभिक नीलामी आयोजित करने में विफल रहा। एजेंसी ने कहा, इसके बजाय, एक “महत्वपूर्ण सिस्टम व्यवधान” ने इसे निरंतर व्यापार शुरू करने के लिए प्रेरित किया।
नियामक ने यह भी कहा कि NYSE ने अपनी शुरुआती नीलामी का समर्थन करने वाली कुछ प्रणालियों की निगरानी के लिए लिखित नीतियां और प्रक्रियाएं स्थापित नहीं की हैं।
एसईसी ने कहा, “एनवाईएसई जैसे राष्ट्रीय प्रतिभूति एक्सचेंजों का अपने नियमों के अनुपालन में काम करने का दायित्व मौलिक है।”
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